智通财经APP得悉，1月10日，上海市群众当局办公厅印发《关于进一步增进上海股权投资行业高质量开展的多少步伐》。告诉提出，鼎力鞭策二级市场基金（S基金）开展。撑持各种主体在沪倡议设立S基金，股权投资会聚区对S基金新设（迁入）成立绿色通道，对S基金落地运营赐与配套政策撑持。鞭策银行理财、保险资金、信任资金、国资母基金等加大对S基金的投资规划。鼓舞S基金办理人、当局指导基金、母基金、金融机构、中介效劳机构等参加上海S基金同盟，展开S基金运作形式立异，做大份额让渡型买卖，拓展继续型、重组型等买卖形式，逐渐构成行业尺度。试点展开股权投资基金什物分派股票。将股权投资基金持有的契合前提的上市公司初次公然辟行前的股分经由过程非买卖过户方法向基金投资者停止分派，有序扩展试点笼盖范畴。

　　告诉提出，深化及格境外有限合股人（QFLP）试点。到场QFLP试点的办理人，其控股股东、实践掌握人、一般合股人三者之一满意运营、办理或处置资产办理、投资、相干财产5年经历等前提的，撑持其在中基协注销。鞭策QFLP试点立异，拓展投资范畴和投资方法，优化试点申请和变动流程，便当主权基金、养老基金、捐赠基金、大学基金等机构投资者经由过程QFLP试点投资实体企业。

　　告诉还提出，展开浦东新区特定地区公司型创业投资企业所得税优惠政策试点。对让渡持有3年以上股权的所得占年度股权让渡所得总额的比例超越50%的，根据年底小我私家股东持股比例减半征收昔时企业所得税；对让渡持有5年以上股权的所得占年度股权让渡所得总额的比例超越50%的，根据年底小我私家股东持股比例免征昔时企业所得税。鼓舞股权投资会聚区对经认定的公司型创业投资企业，分离其投资限期和退出后再投资状况，赐与门路绩效奖补等政策撑持。撑持股权投资基金办理人上市。依托施行片面注册制及境外上市存案新规ag九游会登录j9入口，撑持契合前提的在沪股权投资基金办理人经由过程初次公然辟行股票、并购重组等方法在境表里本钱市场上市挂牌。

　　为贯彻落实《私募投资基金监视办理条例》（以下简称《条例》），阐扬股权投资在效劳实体经济、增进科技立异等方面的功用感化，鞭策上海国际金融中间和国际科技立异中间联动开展，现就进一步增进上海股权投资行业高质量开展提出多少步伐以下：

　　（一）鞭策股权投资要素会聚。根据上海国际金融中间建立“十四五”计划，进一步优化本市股权投资机构空间规划，对专业效劳才能强、政策搀扶力度大、行业办理程度高的区和临港新片区等撑持打形成股权投资会聚区，鞭策新设（迁入）股权投资机构会聚。

　　（二）鼓舞股权投资会聚区新设（迁入）股权投资机构。股权投资会聚区的金融事情部分作为股权投资机构新设（迁入）的一口效劳部分，宣布打点渠道九游会j9登陆入口，指定专人卖力，对申请人申报质料等筹办事项展开对接教导。对契合《条例》和中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）请求的新设（迁入）申请，应在申报质料完备后7个事情日内完成打点流程。相干市级部分跨前效劳，与股权投资会聚区的金融事情部分并行打点，对经确认无贰言的，在收到股权投资会聚区报送质料后，实时向市市场羁系部分出具信件。

　　（三）成立股权投资基金设立快速通道机制。对股权投资基金办理人新设股权投资基金，股权投资会聚区间接向市市场羁系部分出具信件，无需向相干市级部分报送。申报质料完备的，股权投资会聚区应在5个事情日内出具信件。归入快速通道机制的股权投资基金办理人需契合以下前提：在中基协完成注销存案，在国度企业信誉信息公示体系无负面记载，在中基协分类查询公示页面无提醒信息、无负面诚信信息，未被列入股权投资机构风险台账。

　　（四）完美股权投资行业办理。成立属地域当局、市处所金融羁系局、市市场羁系局、上海证监局、金融羁系总局上海羁系局、中基协等部分、单元间的信息同享机制，夯实办理人、托管机构、中介机构等的主体义务，增强风险晚期传递和处理合作，促停止业标准安康开展。

　　（五）展开左券型私募基金注销试点。根据《条例》有关划定，展开左券型私募基金投资企业的市场主体注销试点，股权投资基金办理人使用左券型股权投资基金财富停止投资的，在以股权投资基金办理人名义开立账户、列入所投资企业股东名册大概持有其他股权投资基金财富时，说明该左券型股权投资基金称号。

　　（六）完美当局指导基金系统。研讨设立上海市科技立异指导基金，重点投资晚期科创范畴。有序扩展市创业投资指导基金、市天使投资指导基金范围，阐扬好财务资金的杠杆放大感化。完美当局指导基金让利机制，按照《上海市创业投资指导基金办理法子》《上海市天使投资指导基金办理施行细则》等，根据市场化准绳逐渐成立份额让渡的估值、会谈、订价等事情流程。增强市、区两级当局指导基金联动，强化对投早投小投科技的指导撑持。

　　（七）搭建天使投资专业化效劳平台。撑持专业团队设立天使投资行业构造ag九游会登录j9入口，搭建会聚天使投资人、科技功效转化项目及种子期、草创期科技型企业的投融资专业化效劳平台，结合展开尽调、估值、投资等，强化对优良晚期科创项目标发明和投资培养；成立天使投资数据库，对天使投资办理人及中心团队展开跟踪统计和挑选评价，增强评价成果在当局指导基金投资、搀扶政策申请等事项中的参考使用。

　　（八）制定投早投小投科技嘉奖政策。股权投资会聚区应制定投资嘉奖政策，对经认定的投资区内种子期、草创期科技型企业2年以上的股权投资基金办理人及营业团队予以嘉奖，指导社会本钱投早投小投科技。种子期、草创期科技型企业参照《财务部税务总局关于持续施行创业投资企业和天使投资小我私家投资草创科技型企业有关政策前提的通告》等有关划定予以认定。

　　（九）撑持财产链链主企业展开企业风险投资（CVC）。根据本市当代化财产系统规划，鞭策链主企业环绕本财产链枢纽环节展开股权投资，到场高低流协同立异，放慢中心手艺研发打破和财产转化。关于链主企业设立的CVC机构，可对照股权投资机构赐与相干专项政策搀扶。

　　（十）吸收CVC基金在沪开展。撑持链主企业设立自力办理人展开专业化运作，其倡议设立CVC基金合用股权投资基金快速通道机制。鞭策当局指导基金、母基金、市属国资等加大对CVC基金的出资力度，股权投资会聚区为CVC基金展业供给支持。鞭策本市各种财产园区与CVC基金增强协作联动，构成财产链高低流企业会聚效应，构建财产链新劣势。

　　（十一）做好国度级基金在沪投资效劳。增强对天下社保基金长三角科技立异专项基金落地效劳，依托长三角科技立异配合体机制为专项基金保举优良项目，推出“效劳包”增强对被投企业效劳，撑持专项基金拓展投资范畴、立异投资形式，阐扬持久资金活泼本钱市场的感化。鞭策天下社保基金加大对本市优良股权投资基金和科技项目标投资规划。做好国度级母基金、中心企业基金等的对接效劳，为严重股权融资项目落地做好配套保证。

　　（十二）提拔保险资金投资主动性。依托上海科创金融变革实验区建立，指导保险资金增强机制立异、产物立异，采纳逐渐扩展投资比例等方法与本市优良股权投资机构协作，加大对本市重点财产和硬科技范畴投资力度。研讨进步保险资金所投创业投资基金对单一创业企业的出资比例上限。

　　（十三）撑持银行理财资金灵敏使用。落实《关于进一步放慢促进上海国际金融中间建立和金融撑持长三角一体化开展的定见》，鞭策契合前提的贸易银行理财子公司，根据贸易志愿准绳在上海设立专业子公司，成立与银行理财资金对接渠道，投资临港新片区和长三角未上市企业和股权投资基金。

　　（十四）阐扬企业年金和养老金撑持感化。按照国度相干布置摆设，撑持企业年金、养老金等持久资金根据贸易化准绳投资股权投资基金。

　　（十五）提拔并购重组退出服从。按照本市重点财产转型晋级需求，鞭策本市相干企业团体展开财产并购投资。指导本市标记性财产链链主企业倡议设立财产并购基金。撑持本市银行业金融机构展开控股型并购营业，研讨展开参股型并购立异试点。

　　（十六）流通企业境表里上市通道。将契合前提的被投企业归入“浦江之光”科创企业库，构成分层分类分梯队的上市资本。增强股权投资机构与当局部分、羁系机构、买卖所间的信息对接，强化对被投企业培养、教导、申报和政策征询等效劳。上海股权托管买卖中间建立专精特新专板，与股权投资机组成立协作渠道，对契合挂牌请求的被投企业停止标准培养。

　　（十七）完美股权投资基金份额让渡平台功用。上海股权托管买卖中间丰硕股权投资基金份额让渡平台功用，在确保数据宁静的条件下，有用操纵被投企业的注销、税收、创造专利、社保公积金等信息，提拔股权投资基金份额估值订价通明性、公道性。本市国资办理部分增强政策供应，采信股权投资基金份额让渡平台估值订价，成立完美经由过程股权投资基金份额让渡平台让渡市属国资基金份额的尺度化、标准化法式，会聚更多市场到场者，活泼市场买卖。

　　（十八）鼎力鞭策二级市场基金（S基金）开展。撑持各种主体在沪倡议设立S基金，股权投资会聚区对S基金新设（迁入）成立绿色通道，对S基金落地运营赐与配套政策撑持。鞭策银行理财、保险资金、信任资金、国资母基金等加大对S基金的投资规划。鼓舞S基金办理人、当局指导基金、母基金、金融机构、中介效劳机构等参加上海S基金同盟，展开S基金运作形式立异，做大份额让渡型买卖，拓展继续型、重组型等买卖形式，逐渐构成行业尺度。

　　（十九）试点展开股权投资基金什物分派股票。将股权投资基金持有的契合前提的上市公司初次公然辟行前的股分经由过程非买卖过户方法向基金投资者停止分派，有序扩展试点笼盖范畴。

　　（二十）促进创业投资行业税收优惠政策落地。对接落实合股型创业投资企业单一投资基金核算税收优惠政策，对挑选单一投资基金核算的创业投资企业小我私家合股人股权让渡所得和股息盈余所得，根据20%税率计较交纳小我私家所得税。创业投资企业和天使投资小我私家采纳股权投资方法间接投资于种子期、草创期科技型企业满2年的，可根据投资额的70%抵扣应征税所得额。鼓舞股权投资会聚区对经认定的股权投资基金投资种子期、草创期科技型企业的，分离股权投资基金投资限期和退出后再投资状况，赐与其小我私家合股人门路绩效奖补等政策撑持。

　　（二十一）展开浦东新区特定地区公司型创业投资企业所得税优惠政策试点。对让渡持有3年以上股权的所得占年度股权让渡所得总额的比例超越50%的，根据年底小我私家股东持股比例减半征收昔时企业所得税；对让渡持有5年以上股权的所得占年度股权让渡所得总额的比例超越50%的，根据年底小我私家股东持股比例免征昔时企业所得税。鼓舞股权投资会聚区对经认定的公司型创业投资企业，分离其投资限期和退出后再投资状况，赐与门路绩效奖补等政策撑持。

　　（二十二）提拔税收优惠政策便当度。加大对创业投资行业税收优惠政策的宣扬力度，成立完美证监、开展变革部分创业投资企业注销存案信息与税务部分的同享机制，做好政策精准推送，简化申请法式，辅佐创业投资企业完成行业主管部分存案和税务主管部分核算方法存案，扩展税收优惠政策笼盖面。

　　（二十三）撑持股权投资基金办理人上市。依托施行片面注册制及境外上市存案新规，撑持契合前提的在沪股权投资基金办理人经由过程初次公然辟行股票、并购重组等方法在境表里本钱市场上市挂牌。

　　（二十四）撑持股权投资机构发债。撑持及格股权投资机构刊行5—10年中持久立异创业公司债券。鞭策科创单据等债权融资东西立异，为股权投资基金办理人募资供给撑持，拓展中持久资金滥觞。

　　（二十五）展开投贷联动营业立异。撑持本市银行业金融机构环绕股权投资机构募资、投资，开辟相顺应的效劳和产物。鞭策展开投贷联动，加大对种子期、草创期科技型企业综合金融撑持力度。依托上海股权托管买卖中间认股权试点，建立确权、注销、托管、结算、估值、让渡、行权等综合效劳平台。

　　（二十六）深化及格境外有限合股人（QFLP）试点。到场QFLP试点的办理人，其控股股东、实践掌握人、一般合股人三者之一满意运营、办理或处置资产办理、投资、相干财产5年经历等前提的，撑持其在中基协注销。鞭策QFLP试点立异，拓展投资范畴和投资方法，优化试点申请和变动流程，便当主权基金、养老基金、捐赠基金、大学基金等机构投资者经由过程QFLP试点投资实体企业。

　　（二十七）增强股权投资会聚区综合效劳。股权投资会聚区设立不低于100亿元的区级当局指导基金，搭建综合效劳等功用性平台，增强对股权投资机构租购房、被投项目落地、人材会聚等方面的综合效劳保证。

　　（二十八）撑持股权投资基金办理人进步专业才能。股权投资会聚区协同羁系部分、行业协会、高档院校、第三方效劳机构等，供给财政、法令、风控、上市、手艺等专业培训效劳，进步股权投资基金办理人在投资退出、合规运作、企业培养等方面的专业才能。

　　（二十九）强化行业开展兼顾和谐。市处所金融羁系局会同市开展变革委、市经济信息化委、市科委、市财务局、市国资委、上海证监局等部分成立本市股权投资开展兼顾和谐机制。对股权投资行业开展中面对的体系性、跨部分成绩增强和谐撑持和效劳供应，对股权投资会聚区招商引资、综合效劳、政策配套、风险防备等展开静态跟踪和综合评价。成立完美季度阐发陈述轨制，按期按照市场数据、行业诉求、财产意向等停止研判阐发。

　　（三十）增强重点机构和专业人材效劳。对国表里头部股权投资机构，成立郊区联动、部分协同的“一对一”效劳机制，加大定向效劳力度。根据《关于效劳具有环球影响力的科技立异中间建立备行愈加开放的海内助材引进政策的施行法子》等文件划定，充实使用本市梯度化引进人材政策对契合前提的股权投资专业人材申办本市常住户口、打点寓居证等予以撑持。

　　（三十一）阐扬社会合体功用感化。鞭策上海市基金同业公会、上海股权投资协会、上海市国际股权投资基金协会、上海市创业投资行业协会等，深化业界交换，强化行业自律，增强者材培训，主动展开与处所当局、羁系部分等的相同。撑持社会合体在沪举行初级别对话、品牌化论坛、专题钻研沙龙等举动。

　　（三十二）增强社会合体专业委员会建立。对投早投小投科技、税收和持久资金、S基金、母基金等范畴展开专项研讨，鞭策行业开展。

　　本文件所称股权投资机构，是指应在中基协注销存案的私募股权、创业投资基金办理人和私募股权基金、创业投资基金。股权投资机构的称号、运营范畴该当契合《条例》等法令法例的划定。

　　本文件自2024年2月1日起实施，有用期至2029年1月31日。详细政策步伐明白施行限期的，从其划定。